Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собствен-
ности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения за-
регистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой
счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным
представителем одного из этих лиц и/или иных документов, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности,
то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками об-
щей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть
предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собствен-
ности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним
(несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно
быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями
или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение
органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами,
принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста рас-
поряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случа-
ях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть
предоставлено письменное согласие законных представителей несовершенно-
летнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки,
а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого сог-
ласия законным представителям.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с
письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое
обременение.
Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на
ценные бумаги, если:
* предоставлены все документы, необходимые в соответствии с Положени-
ем о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Пос-
тановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27 (далее - Положение);
* предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с
Положением информацию;
* количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или
ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не
превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете заре-
гистрированного лица, передающего ценные бумаги;
* осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его упол-
номоченного представителя в порядке, установленном Положением;
* лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предос-
тавило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не
осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного
лица, передающего ценные бумаги.
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением слу-
чаев, предусмотренных Положением. В случае отказа от внесения записи в
реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряже-
ния о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивиро-
ванное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины от-
каза и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин,
препятствующих внесению записи в реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предостав-
ляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи заре-
гистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анке-
те зарегистрированного лица.
При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо
должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей
подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлин-
ность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В
этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение
5 рабочих дней.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица пре-
доставления и/или возврата ранее выданных выписок из реестра как при до-
кументарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совме-
щения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бу-
маг. Устав юридического лица должен содержать положения об осуществлении
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как иск-
лючительной (за исключением случаев, когда возможность совмещения с дру-
гими видами деятельности установлена законами Российской Федерации, ак-
тами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг).
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра вла-
дельцев именных ценных бумаг, не вправе совершать сделки с ценными бума-
гами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет.
Сделки с ценными бумагами должны быть совершены в простой письменной
форме (см. главу 8). Сделка в простой письменной форме может быть совер-
шена путем составления документа, выражающего ее содержание и подписан-
ного лицом или лицами, совершающими сделку, или уполномоченными предста-
вителями.
Регистратор вносит изменения в реестр, если не будут нарушены ограни-
чения в отношении передачи прав собственности на ценные бумаги, установ-
ленные законодательством РФ, уставом эмитента или вступившим в законную
силу решением суда. Так, согласно Закону "Об акционерных обществах", ус-
тавом эмитента могут быть установлены следующие ограничения:
* количества акций, принадлежащих одному акционеру;
* суммарной номинальной стоимости акций, принадлежащих одному акцио-
неру;
* максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру.
Таким образом, если в уставе эмитента установлены ограничения по пер-
вым двум пунктам, то при их нарушении регистратор не должен производить
операции в реестре.
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
1. Каким образом происходит обращение ценных бумаг?
2. Какие существуют формы удостоверения права собственности на эмис-
сионные ценные бумаги?
3. Как регулируется переход прав собственности на различные ценные
бумаги в Законе "О рынке ценных бумаг"?
4. Какие существуют ограничения в отношении передачи прав собствен-
ности на ценные бумаги, установленные законодательством РФ?
12.1 ПЕРЕДАЧА ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
(1) КУПЛЯ-ПРОДАЖА
В большинстве сделок передача прав собственности на ценные бумаги
происходит по договору купли-продажи, где одна сторона (продавец) обязу-
ется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю),
а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него денежную
сумму (цену).
В договоре обычно оговаривается цена за одну акцию. Предполагая, что
передаются не сами акции, а права по ним, целесообразнее было бы указы-
вать цену договора, так как торговля ведется не бумагами, а правами, ко-
торые они предоставляют их владельцу.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122